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2021年金融街论坛年会 证监会三举措打造数字化资本市场
力发展金融科技和监管科技，加快数字化转型，已经成为我国实现资本市场高质量发展的必然选择。10月21日，2021年金融街论坛年会“全球金融科技峰会资本市场金融科技论坛”在京举行，证监会党委委员、副主席赵争平在论坛上表示，金融科技已成为赋能资本市场高质量发展的重要动力，推动行业信息科技集约化发展、数字化发展，是全面深化资本市场改革的应有之义。赵争平指出，立足新发展阶段，证监会将加快推进科技和业务深度融合，并将与资本市场各方通力合作，推动金融科技创新和数字化转型，着力通过三项措施打造数字化资本市场。
三举措打造数字化资本市场
赵争平表示，证监会党委将“加快推进科技和业务的深度融合”列为2021年度重点工作，提出了“数据让监管更加智慧”的科技监管愿景。
在会上，赵争平指出证监会将三举措打造数字化资本市场，其中一是加快推动监管科技和行业金融科技落地应用。
要不断强化科技监管思维，进一步夯实科技监管基础工程，突破重点项目。证券期货行业各机构要加强主动布局，强化新一代信息技术在资本市场各业务领域的落地实施，积极参与资本市场金融科技创新试点，促进业务拓展、合规风控、客户服务、内部管理等业务的数字化发展。交易结算等市场核心机构要发挥引领作用，在新技术应用方面积极探索构建符合未来需要的新型金融基础设施。
二是加强安全管理，牢牢守住不发生系统性风险的底线。首先，要把握数字化发展的大方向，技术是为业务赋能、为业务服务的，不能成为违法违规行为的“隐身衣”。各类数字化技术应用必须依法合规，不做突破监管规则的尝试，可通过金融科技创新试点等工作机制有序创新。同时在数字化转型过程中，相关机构要提升数字化技术研发能力，做到系统测试全面充分，避免出现重大软件缺陷。同时，也要敢于和善于运用技术手段，解决系统安全、数字安全等深层次问题。
三是加强合作交流，营造良好的数字化生态。数字化转型是一项复杂的系统工程，需要行业机构持续加强数字化能力建设，特别是要发挥合力作用。交易结算等行业的关键信息基础设施要打造安全可靠先进的技术系统，发挥行业技术引领示范作用。有关各方要广泛交流，协同研究和推广应用，共同构建开放融合、具有创新发展能力的数字化生态。
赵争平还透露，今年2月，资本市场金融科技创新试点工作率先在北京落地实施，首批试点项目近日将公示并进入试运行阶段，后续试点工作还将向其他地区推广。从目前申报的50多个项目来看，覆盖客户服务、业务辅助、合规、科技监管、信息技术、基础设施等多个领域。
数字化赋能资本市场高质量发展
正如赵争平所言，加快数字化转型，已经成为我国实现资本市场高质量发展的必然选择。
独立经济学家王赤坤亦对记者表示，随着新一代信息技术的兴起，数字化转型为资本市场发展带来了新机遇。数字化不仅能够提高金融机构服务质效，而且可以加强风险防范和化解能力，进一步促进资本市场创新发展。
对于资本市场数字化转型的路径，鹏元资信在发布的研报中表示，资本市场数字化转型是让业务和技术真正产生交互融合的过程，其实现路径可归纳为三个方面。
一是转换，将所有可得的数据记录转换成数字格式，并依靠字段等关系数据库，变成结构性描述。
二是融合，打通全方位、全过程、全领域的数据，实现流动与共享，让信息技术与业务管理真正融合。
三是重构，以资本市场的发展需要为出发点，在数字化技术基础上，加快传统业态下的发行上市、交易结算、投资者保护、日常监管等环节的变革与重构。
投融资专家许小恒则指出，数字技术有助于监管机构实施智能监管，提升监管覆盖度和监管效率。数字技术还可以帮助资本市场搭建全时覆盖、高效运转的监管大数据平台，通过与监管机构进行合作，实时通过量化的数据监管市场行为，做到精准监管。
民生银行研究院也在研报中表示，新型数字化资本市场要满足数字化的监管需求。随着金融交易复杂性的不断提升，对于金融监管的要求也在日益提高，而数字化对于提升监管效率至关重要。新型资本市场平台将构建数字化基础设施，为数字化监管提供良好的基础条件，实时监管各项交易，利用大数据高效监测与处理交易信息，利用人工智能自动化识别违法违规操作等。(记者马换换)
