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港交所发布识别码机制方案 拟于明年三季度实施
香港证监局和香港交易及结算所有限公司(港交所)相继发布公告，将为内地与香港股票市场交易互联互通机制下的沪股通及深股通引入投资者识别码制度。
根据港交所发布的《投资者识别码机制资料文件》显示，每名参与沪深港通北向交易的投资者将获得特定的券商客户编码，在参与内地股票交易时，监管机构将能观察到投资者的基本信息和交易信息。该投资者识别码制度暂定于2018年第三季度推出。
香港证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表示：“在内地与香港股票市场交易互联互通机制下对等实施投资者识别码制度之计划，显示了证监会及中国证监会决心通过有效的监控及监察，在打击市场失当行为方面进一步加强监管合作。这对于维护市场廉洁和加强对两地市场投资者的保障至关重要。长远而言，我们亦计划为所有在香港联交所进行的交易实施投资者识别码制度。此举与全球其他主要市场所采取的类似措施相符。”
有业内人士认为，港股推出识别码，意味着看穿式监管成型了，这将有助于内地与香港股票市场交易互联互通机制下两地监管机构协同监管，对发生异常交易或涉嫌违法违规交易的投资者直接采取监管措施，从而有效消除投资者监管套利空间，为打击跨境违法违规行为提供有力支持。
拟定模式概览
交易所参与者按标准格式为其每名沪深港通北向交易客户1编派一个券商客户编码，并向香港交易所提供客户的客户识别信息，香港交易所会将有关信息交予内地交易所。
交易所参与者提交北向交易买卖盘时，全部须加上适当的券商客户编码。
券商客户编码及客户识别信息仅供监管机构监控及监察市场之用，不会用于结算及交收，也不会提供予公众查阅。
交易所参与者使用投资者的个人资料作上述用途前，须先按规定取得投资者同意。
暂定实施计划
2017年第四季至2018年第二季：与市场的沟通、系统变更及演习
2018年第三季：推出投资者识别码制度
欧洲证券及市场管理局(ESMA)及美国证券交易委员会(SEC)均准备实行投资者识别码制度，作为欧盟「金融工具市场法规第二版」(MiFID II)及美国Consolidated Audit Trail(CAT)计划的一部分。
实行投资者识别码制度将可提高香港与内地跨境市场监察工作的效率。根据现行香港与内地交易所的监察合作安排，内地监管机构可要求香港交易所提交北向交易的投资者资料，而香港交易所须先向交易所参与者查询才能获得有关资料。
香港交易所联席集团营运总裁兼市场主管李国强表示：「现时所拟定的模式高度重视保障私隐，投资者可选择是否参与北向交易，而投资者识别码亦由各证券商自行分配，各样安排既满足监管规定，同时照顾到市场参与者的关注，对香港市场来说应是适合的模式。」
